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上交所:壓實責任是保證科創板平穩運行的現實需要
中國新聞網
2019-11-08 23:03

(高志苗)上海證券交易所8日就科創板發行上市申請中信息披露不當行為所實施的自律監管措施答記者問。上交所表示,壓嚴壓實發行人、中介機構及相關人員的責任是保證科創板平穩運行的現實需要。

上交所介紹,集中采取自律監管措施的企業涉及北京木瓜移動科技股份有限公司、上海新數網絡科技股份有限公司、晶晨半導體(上海)股份有限公司、貴州白山云科技股份有限公司等科創板申報項目。其中,木瓜移動、新數網絡前期已撤回發行上市申請,上交所已終止審核。

上交所指出,受到自律監管的不當行為,主要是相關市場主體在科創板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回復等工作中,存在不規范、不嚴謹、不勤勉的行為。

具體來說,如木瓜移動招股說明書(申報稿)未能客觀反映發行人的主營業務內容、未充分披露行業定位劃分依據,未充分揭示對公司持續經營可能產生重大影響的風險因素,未披露有關業務數據與公開信息存在差異的原因等。

據了解,上交所的自律監管主要遵循了區分情節、實事求是,分類處理、落實責任兩個原則。科創板發行上市審核工作啟動以來,上交所已通過約見問詢、談話提醒、出具監管工作函等方式,督促發行人提高信息披露質量、中介機構提高執業質量,合計達50余次。

上交所強調,在開展嚴格的公開化問詢式審核的同時,將繼續要求發行人保證信息披露真實、準確、完整;繼續壓嚴壓實中介機構責任,督促中介機構承擔好把關責任。對相關市場主體經督促后仍存在不當行為的,將進一步加大問責力度。(完)

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